工商银行马鞍山金家庄支行扎实开展“代客操作”“驻点销售”风险排查建牢合规防线
我要评论2025年12月24日，代客操作中国工商银行马鞍山金家庄支行组织开展“代客运营”和“驻地销售”专项风险排查，工商为严格执行监管要求和内部部署，银行有效防范运营风险和隐患，马鞍筑牢业务安全屏障。山金售
分行高度重视此次调查，家庄建牢迅速成立了以网点负责人为组长、支行扎实o驻业务主管、开展柜员为成员的点销自查组。小组通过现场检查、风险防线查阅业务凭证、排查查看监控录像、合规员工访谈等方式，代客操作对网点及相关业务线路进行全覆盖、工商无死角调查，银行重点检查客户处理关键业务、保管客户重要信息、未经批准的现场销售、销售流程标准化等关键环节。
经全面详细调查，金家庄分行未发现员工非法客户代理经营，客户业务由自己办理，手续规范；未发现非法现场销售，所有金融产品销售均在网点内合规。同时，员工掌握了相关监管要求和内部制度，风险意识明确。
在调查过程中，分行还注意到一些细节需要不断加强，如个别员工风险提示的标准化、业务凭证填写的细节等。针对这些潜在风险点，分行立即采取行动，提醒相关人员，限期整改，组织全体员工进行风险预警再教育，通过典型案例分析加强合规意识。
下一步，中国工商银行马鞍山金家庄支行将继续巩固调查结果，重点关注三个方面。一是加强正常的合规培训和预警教育；二是加强日常监督检查，重点监控“客户运营”和“现场销售”风险；三是优化客户服务流程中的风险预警环节，引导客户提高风险预防意识，消除源头违规行为，确保持续稳定运行。
相关文章
中新社巴黎1月6日电 (李洋 孙羽婷)法国近期遭遇持续冰雪天气，已导致至少5人丧生。受恶劣天气影响，巴黎主要机场航班7日将大面积取消。法国官方通报称，5名死者均死于因降雪和路面结冰引发的交通事故。其中2026-08-05
华夏凯德商业REIT的发行价格为5.718元/份 将于9月29日上市
核心提示：9月23日，华夏凯德商业REIT发布上市交易公告。根据公告，该基金发行价格为5.718元/份，计划于2025年9月29日在上海证券交易所上市。9月23日，华夏凯德商业资产封闭式基础设施证券投2026-08-05
今日外汇市场分析：美联储降息“勉强平衡” 市场观望情绪中房价已闻风激增
亚盘市场行情 周二，美元指数企稳在98关口上方，截至目前，美元报价98.32。2026-08-05
核心提示:2025年上半年，在国内上市的公募REITS中，消费REITS整体表现最佳，其中嘉实物美消费REIT也交出了不错的答卷。2024年3月，我国首批消费类公募REITS上市。2026-08-05
从11月到11月，泉州经济稳步运行，质量稳步提高 工业市场整体稳定 加快培育新质动能
记者从市统计局获悉，1—11月，全市经济运行保持稳定，产业基础不断巩固，主要指标亮点轮换。1—11月，全市工业增加值同比增长7.4%。在九千亿级产业中，八大产业实现了增长。纸业2026-08-05
工商银行马鞍山分行召开二十届四中全会精神劳模宣传会，学习贯彻党的精神
近日，中国工商银行马鞍山分行召开了学习贯彻党的二十届四中全会精神劳模宣传会。基层工会干部、员工代表、工会办公室相关人员参加了会议。中国工商银行安徽省分行先进工作者、100名优质服务明星、妇女岗位模范、2026-08-05
最新评论